第二百二十五條 上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關檔和資料的，責令改正，給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關檔和資料的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

    第二百二十六條 未經國務院證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記結算機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

    投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批准，擅自從事證券服務業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

    證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規定或者依法制定的業務規則的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令關閉或者撤銷證券服務業務許可。

    第二百二十七條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

    （一）對不符合本法規定的發行證券、設立證券公司等申請予以核准、批准的；

    （二）違反規定採取本法第一百八十條規定的現場檢查、調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的；

    （三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

    （四）其他不依法履行職責的行為。

    第二百二十八條 證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、怠忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者洩露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的，依法追究法律責任。

    第二百二十九條 證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以審核同意的，給予警告，沒收業務收入，並處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

    第二百三十條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

    第二百三十一條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    第二百三十二條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

    第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。

    前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

    第二百三十四條 依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

    第二百三十五條 當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

    第十二章 附則

    第二百三十六條 本法施行前依照行政法規已批准在證券交易所上市交易的證券繼續依法進行交易。

    本法施行前依照行政法規和國務院金融行政管理部門的規定經批准設立的證券經營機構，不完全符合本法規定的，應當在規定的限期內達到本法規定的要求。具體實施辦法，由國務院另行規定。

    第二百三十七條 發行人申請核准公開發行股票、公司債券，應當按照規定繳納審核費用。

    第二百三十八條 境內企業直接或者間接到境外發行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經國務院證券監督管理機構依照國務院的規定批准。

    第二百三十九條 境內公司股票以外幣認購和交易的，具體辦法由國務院另行規定。

    第二百四十條 本法自2006年1月1日起施行。